美国金融业监管局（FINRA）周二在一份同意令中表示，高盛的编码错误导致其向 CAT 中央存储库（帮助监管机构监控市场的系统）错误报告了 366 亿笔交易数据。
FINRA 还指出，2021 年 10 月至 11 月，一起技术故障导致高盛错误编制了 9080 万份订单备忘录、报告了 690 万笔交易，并出具了超过 37.2 万份交易确认书。监管机构称，该故障还导致高盛报告了 98，322 笔不应报告的交易。
此次和解还涉及高盛被指控的监管失职问题。
高盛在同意和解时既未承认也未否认不当行为。周三，该公司未立即置评。
责任编辑：郭明煜
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本报记者 钟毓 【编辑:傅佥 】
