界面新闻记者 | 陈靖
11月15日,据渤海证券公告,证监会《行政处罚事先告知书》中提到,渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案,已由证监会调查完毕,证监会依法拟对公司作出行政处罚。
公告称,拟作出责令改正,没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处罚。“没一罚三”合计处罚2《600万彩票官方网站》26.41万
渤海证券此次处罚所涉问题是历史股权财务顾问业务。渤海证券指出,自发现问题以来,公司一直积极与监管部门沟通,配合调查工作。自收到《立案告知书》后,渤海证券第一时间组织召开专题会议,通报相关情况,进行深刻反思,研究部署整改措施。
公开资料显示,渤海证券总部位于天津,天津市泰达国际控股(集团)有限公司为公司控股股东,天津市国资委为公司实际控制人。
业绩方面,渤海证券2023年年报显示,公司当年营业收入21.01亿元,营业利润6.67亿元,营业利润率为31.76%。
业务结构上,2023年渤海证券自营业务在全部营收中占比34.04%,证券经纪业务占比19.40%,期货业务占比19.11%,信用业务占比13.87%,投资银行占比6.39%,受托资产管理业务占比6.28%,另类投资业务占比1.92%,私募股权投资基金业务占比0.24%。
截至目前,今年内被立案的五家券商的调查及处罚结果全部出炉。
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本报记者 麦田 【编辑:邓演达 】